第一、原担任人张某开、员工李某新、叶某华等人协帮客户出借证券账户为他人融资供给中介和便当，向客户违规许诺承担。第二、部门员工存正在向客户供给科创板测试题谜底、索要客户证券账户暗码、向客户发送回拜候题、供给等景象。广东证监局指出，相关违规行为反映出该停业部合规办理不到位、内部不完美。责令该停业部正在1年内每6个月开展一次内部合规，并提交合规。此外，对于协帮客户出借账户、向客户违规许诺承担等的三名员工，广东证监局认定三报酬不恰当人选，此中张某开2年内不得担任证券公司董事、监事、高级办理人员和分支机构担任人，李某新、叶某华1年内不得担任证券公司客户开辟办事相关职务。向客户供给科创板测试题谜底的员工叶某升被出具警示函。跟着全面注册制的落地，证券行业严监管态势延续。据公开数据不完全统计， 2023年上半年，共有76家券商(及从业人员)接到212张罚单，从惩罚办法来看证券从业资格证官网，一般多为责令更正、监管谈话或出具警示函等，但不乏有券商被暂停部门营业，保荐代表人被认定为不恰当人选等“禁业”惩罚，以至被暂停保荐资历。公开材料显示，成立于1996年，是中国证监会核准的首批三家立异试点证券公司之一。据7月26日光大证券披露的2023年半年度业绩快报显示，本年上半年，公司实现停业收入61.84亿元、归属于上市公司股东的净利润23.96亿元，别离较上年同期增加15.09%和13.67%。然而，业绩增加的背后，做为老牌券商却正在合规问题上屡亮红灯南昌专业制作各种证件。除此次连收6份监管办法外，2023年上半年，做为赢鼎教育的从办券商，正在持续督导期间未能勤奋尽责履行审慎核查，未能发觉赢鼎通过虚构营业虚增营业收入的景象，上海证监局对光大证券采纳出具警示函的行政监管办法。2023年6月5日，光大证券因正在四平市城市成长投资控股无限公司相关债权融资东西的刊行中存正在多方问题，被买卖商协会予以严沉、责令更正。2023年6月6日，因光大证券做为纳芯微和帝科股份的首发上市保荐机构，正在持续督导过程中未能按关，履行持续督导相关要求，因而被江苏证监局采纳出具警示函的行政监管办法。