2020年性股票激励打算：公司于2020年9月25日向51名激励对象授予55.50万股性股票；公司于2021年4月9日向9名激励对象授予13.50万股性股票。2020年性股票激励打算初次授予部门第一个归属期归属15.6万股，初次授予部门第二个归属期归属15.45万股，预留授予部门第一个归属期归属6.75万股，预留授予部门第二个归属期归属6.75万股。

　　2.公司董事会该当依法对本激励打算做出决议。董事会审议本激励打算时，做为激励对象的董事或取其存正在联系关系关系的董事该当回避表决。董事会该当正在审议通过本激励打算并履行公示、通式后，将本激励打算提交股东大会审议；同时提请股东大会授权，担任实施性股票的授予、归属（登记）工做。

　　若相关、行规、部分规章等政策性文件对上述期间的相关发生变动，合用变动后的相关。

　　（一）本公司股东通过上海证券买卖所股东大会收集投票系统行使表决权的，既能够登岸买卖系统投票平台（通过指定买卖的证券公司买卖终端）进行投票，也能够登岸互联网投票平台（网址：进行投票。初次登岸互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操做请见互联网投票平台网坐申明。

　　2.公司许诺不为激励对象依本激励打算获取相关性股票供给贷款以及其他任何形式的财政赞帮，包罗为其贷款供给。

　　公司发生上述第1条景象之一的，所有激励对象按照本激励打算已获授但尚未归属的性股票打消归属，并做废失效；若激励对象发生上述第2条的不得被授予性股票的景象，该激励对象已获授但尚未归属的性股票打消归属，并做废失效。

　　对公司2023年性股票激励打算激励对象名单进行初步核查后，监事会认为：列入公司本次性股票激励打算激励对象名单的人员具备《公司法》等、律例和规范性文件及《公司章程》的任职资历，不存正在比来12个月内被证券买卖所认定为不恰当人选的景象；不存正在比来12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不恰当人选的景象；不存正在比来12个月内因严沉违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政惩罚或者采纳市场禁入办法的景象；不存正在具有《公司法》的不得担任公司董事、高级办理人员的景象；不存正在具有律例不得参取上市公司股权激励的景象，合适《上市公司股权激励办理法子》《上海证券买卖所科创板股票上市》的激励对象前提，合适《公司2023年性股票激励打算（草案）》及其摘要的激励对象范畴，其做为公司本次性股票激励打算激励对象的从体资历、无效。

　　本公司监事会及全体监事包管本通知内容不存正在任何虚假记录、性陈述或者严沉脱漏，并对其内容的实正在性、精确性和完整性依法承担义务。

　　2、委托代办署理人出席会议的，代办署理人应持本人无效身份证件原件、天然人股东无效身份证件复印件、授权委托书（见附件1）和股东账户卡打点登记。

　　以上激励对象不包罗董事、监事、零丁或合计持有上市公司5%以上股份的股东、上市公司现实人及其配头、父母、后代。

　　（3）自可能对本公司股票及其衍生品种买卖价钱发生较大影响的严沉事务发生之日或者进入决策法式之日，至依法披露之日。

　　宋雷先生，1968年6月出生，中国国籍，无境外，研究生学位，金融学专业，高级会计师。1992年8月至1996年8月，担任辽宁资产运营公司司理；1996年9月至2001年1月，担任财务厅部属辽宁会计师事务所（辽宁第一资产评估事务所）评估从任、所长；2001年2月至2003年6月，担任六合正旭资产评估公司副总司理；2003年7月至2013年9月，担任辽宁中水国地资产评估无限义务公司董事长兼总司理；2013年10月至今，担任国融兴华资产评估无限义务公司辽宁分公司担任人；现任中天证券股份无限公司董事、中国科学院沈阳科学仪器股份无限公司董事；2019年4月至今，担任公司董事。

　　（一）股权登记日下战书收市时正在中国登记结算无限公司上海分公司登记正在册的公司股东有权出席股东大会（具体详见下表），并能够以书面形式委托代办署理人出席会议和加入表决。该代办署理人不必是公司股东。

　　4.公司该当按照本激励打算及中国证监会、上海证券买卖所、中国证券登记结算无限义务公司等的相关，积极共同满脚归属前提的激励对象按进行性股票的归属操做。但若因中国证监会、上海证券买卖所、中国证券登记结算无限义务公司的缘由形成激励对象未能归属并给激励对象形成的，公司不承担义务。

　　委托人应正在委托书中“同意”、“否决”或“弃权”意向当选择一个并打“√”，对于委托人正在本授权委托书中未做具体的，受托人有权按本人的志愿进行表决。

　　（9）授权董事会对公司性股票打算进行办理和调整，正在取本次激励打算的条目分歧的前提下不按期制定或点窜该打算的办理和实施。但若是、律例或相关监管机构要求该等点窜需获得股东大会或/和相关监管机构的核准，则董事会的该等点窜必需获得响应的核准。

　　1.公司董事会该当正在性股票归属前，就股权激励打算设定的激励对象归属前提能否成绩进行审议，董事及监事会该当同时颁发明白看法，律师事务所该当对激励对象行使权益的前提能否成绩出具看法。对于满脚归属前提的激励对象，由公司同一打点归属事宜，对于未满脚归属前提的激励对象，当批次对应的性股票打消归属，并做废失效。上市公司该当正在激励对象归属后及时披露董事会决议通知，同时通知董事、监事会、律师事务所看法及相关实施的通知。

　　为了进一步成立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优良人才，充实调动公司焦点团队的积极性，无效地将股东好处、公司好处和焦点团队小我好处连系正在一，使各方配合关心和鞭策公司的久远成长，正在充实保障股东好处的前提下，按照激励取对等的准绳，按照《中华人平易近国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人平易近国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励办理法子》（以下简称“《办理法子》”）、《上海证券买卖所科创板股票上市》（以下简称“《上市》”）、《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励消息披露》（以下简称“《监管指南》”）等相关、律例和规范性文件以及《沈阳芯源微电子设备股份无限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的，制定本激励打算。

　　5.上述授权事项中，除、行规、中国证监会规章、规范性文件、本次股权激励打算或公司章程有明白需由董事会审议通过的事项外的其他授权事项，提请公司股东大会授权董事会，并由公司董事会进一步授权公司董事长或其授权的恰当人士行使。

　　具体内容详见同日刊载于上海证券买卖所网坐（）的《沈阳芯源微电子设备股份无限公司2023年性股票激励打算实施查核办理法子》。

　　上述“严沉事务”为公司根据《上海证券买卖所科创板股票上市》的该当披露的买卖或其他严沉事项。

　　监事史晓欣对公司2023年性股票激励打算相关议案投弃权票，来由如下：经会商，本人认为对公司焦点进行股权激励是合理且需要的，可以或许无效吸引和留用人才；但因为无法对将来几年全球及国内半导体财产成长前景做出精确判断，因而投弃权票。

　　经审核，监事会认为：公司《2023年性股票激励打算实施查核办理法子》合适相关、律例的以及公司的现实，能包管公司2023年性股票激励打算的成功实施。因而，监事会分歧同意本议案。

　　按照中国证券办理委员会（以下简称“中国证监会”）公布的《上市公司股权激励办理法子》（以下简称“《办理法子》”）的相关，并按照沈阳芯源微电子设备股份无限公司（以下简称“公司”）其他董事的委托，董事宋雷做为搜集人，就公司拟于2023年8月14日召开的2023年第一次姑且股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东搜集投票权。

　　2.提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励打算向相关、机构打点审批、登记、存案、核准、同意等手续；签订、施行、点窜、完成向相关、机构、组织、小我提交的文件；点窜《公司章程》、打点公司注册本钱的变动登记；以及做出其认为取本次激励打算相关的必需、得当或合适的所有行为。

　　预留授予部门的激励对象由本激励打算经股东大会审议通事后12个月内确定，经董事会提出、董事及监事会颁发明白看法、律师颁发专业看法并出具看法书后，公司按要求及时精确披露当次激励对象相关消息。跨越12个月未明白激励对象的，预留权益失效。预留激励对象简直定尺度参照初次授予的标精确定。

　　6、若预留部门正在2023年授予完成，则预留部门业绩查核取初次授予部门分歧；若预留部门正在2024年授予完成，则预留部门第一个归属期、第二个归属期、第三个归属期对应的业绩查核年度别离为2024年、2025年、2026年。

　　6、股东将搜集事项投票权授权委托给搜集人后，股东能够亲身或委托代办署理人出席会议，但对搜集事项无投票权。

　　本人/本公司做为授权委托人，兹授权委托沈阳芯源微电子设备股份无限公司董事宋雷先生做为本人/本公司的代办署理人出席沈阳芯源微电子设备股份无限公司2023年第一次姑且股东大会，并按本授权委托书对以下会议审议事项行使投票权。本人/本公司对本次搜集投票权事项的投票看法。

　　具体内容详见公司同日刊载于上海证券买卖所网坐(的《沈阳芯源微电子设备股份无限公司关于召开2023年第一次姑且股东大会的通知》（通知编号：2023-050）。

　　此中：Q0为调整前的性股票数量；n为缩股比例（即1股公司股票缩为n股股票）；Q为调整后的性股票数量。

　　（五）上海荣正企业征询办事（集团）股份无限公司关于沈阳芯源微电子设备股份无限公司2023年性股票激励打算（草案）之财政参谋？。

　　本激励打算草案发布前60个买卖日买卖均价为每股173.99元，本次授予价钱占前60个买卖日买卖均价的28.74%。

　　（2）委托投票股东为小我股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件。

　　（七）因为搜集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东按照本通知提交的授权委托书进行形式审核，不合错误授权委托书及相关文件上的签字和盖印能否确为股东本人签字或盖印或该等文件能否确由股东本人或股东授权委托代办署理人发出进行本色审核。合适本形式要件的授权委托书和相关证件均被确认为无效。

　　（五）正在股权激励打算实施过程中，激励对象如发生《上市公司股权激励办理法子》及本激励打算的不得成为激励对象景象的，该激励对象不得被授予性股票，已获授但尚未归属的性股票打消归属，并做废失效。

　　本激励打算拟向激励对象授予160万股性股票，约占本激励打算草案通知时公司股本总额13,744.8931万股的1.16%。此中初次授予128万股，约占本激励打算草案通知时公司股本总额的0.93%，初次授予部门占本次授予权益总额的80.00%；预留32万股，约占本激励打算草案通知时公司股本总额的0.23%，预留部门占本次授予权益总额的20.00%。

　　本激励打算通知日至激励对象获授性股票前，以及激励对象获授性股票后至归属前，公司有本钱公积转增股本、派送股票盈利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对性股票的授予价钱进行响应的调整。调整方式如下。

　　涉及融资融券、转融通营业、商定购回营业相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券买卖所科创板上市公司自律监管第1号—规范运做》等相关施行。

　　为了进一步成立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优良人才，充实调动公司焦点团队的积极性，无效地将股东好处、公司好处和焦点团队小我好处连系正在一，使各方配合关心公司的久远成长，正在充实保障股东好处的前提下，按照激励取对等的准绳，按照《公司法》《证券法》《上市公司股权激励办理法子》《上海证券买卖所科创板股票上市》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励消息披露》等相关、律例和规范性文件以及《公司章程》的，公司董事会薪酬取查核委员会拟定了公司《2023年性股票激励打算（草案）》及其摘要，拟实施性股票激励打算。

　　采用上海证券买卖所收集投票系统，通过买卖系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的买卖时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　以上激励对象中，高级办理人员必需经公司股东大会选举或董事会聘用。以上所有激励对象必需正在公司授予性股票时和本激励打算的查核期内取公司或其子公司存正在聘用或劳动关系。

　　2、股东或代办署理人正在加入现场会议时需照顾上述证件原件。股东或代办署理人因未按要求照顾无效证件或未能及时打点参会登记手续而不克不及加入会议或者不克不及进行投票表决的，一切后果由股东或代办署理人承担。

　　综上，正在合适相关律例、规范性文件的根本上，公司决定将本激励打算性股票授予价钱确定为50.00元/股，激励打算的实施将愈加不变员工团队，实现员工好处取股东好处的深度绑定。公司礼聘的具有证券从业天分的财政参谋将对本打算的可行性、相关订价根据和订价方式的合、能否有益于公司持续成长、能否损害股东好处等颁发看法。具体详见公司2023年7月29日正在上海证券买卖所网坐（）的《上海荣正企业征询办事（集团）股份无限公司关于沈阳芯源微电子设备股份无限公司2023年性股票激励打算（草案）之财政参谋》。

　　（3）律师事务所该当就公司终止实施激励能否合适《办理法子》及相关律例的、能否存正在较着损害公司及全体股东好处的景象颁发专业看法。

　　5、未将搜集事项的投票权委托搜集人以外的其他人行使。股东将其对搜集事项投票权反复授权给搜集人且其授权内容不不异的，以股东最初一次签订的授权委托书为无效，无法判断签订时间的，以最初收到的授权委托书为无效，无法判断收到时间先后挨次的，由搜集人以扣问体例要求授权委托人进行确认，通过该种体例仍无法确认授权内容的，该项授权委托无效。

　　本次股东大会涉及公开搜集股东投票权，详情请查阅公司于2023年7月29日披露于上海证券买卖所网坐（）的《沈阳芯源微电子设备股份无限公司关于董事公开搜集投票权的通知》（通知编号：2023-049）。

　　具体内容详见同日刊载于上海证券买卖所网坐（）的《沈阳芯源微电子设备股份无限公司2023年性股票激励打算（草案）》及《沈阳芯源微电子设备股份无限公司2023年性股票激励打算（草案）摘要通知》（通知编号：2023-048）。

　　本激励打算草案发布前20个买卖日买卖均价为每股154.08元，本次授予价钱占前20个买卖日买卖均价的32.45%。

　　（3）公司董事、监事会该当就变动后的方案能否有益于公司的持续成长，能否存正在较着损害公司及全体股东好处的景象颁发看法。律师事务所该当就变动后的方案能否合适《办理法子》及相关律例的、能否存正在较着损害公司及全体股东好处的景象颁发专业看法。

　　2.公司正在向激励对象授出权益前，董事会该当就股权激励打算设定的激励对象获授权益的前提能否成绩进行审议并通知。预留性股票的授予方案由董事会确定并审议核准。董事及监事会该当同时颁发明白看法。律师事务所该当对激励对象获授权益的前提能否成绩出具看法书。

　　1、股东将搜集事项投票权授权委托给搜集人后，正在现场会议登记时间截止之前以书面体例撤销对搜集人的授权委托，则搜集人将认定其对搜集人的授权委托从动失效。

　　2、对标企业指Gartner发布的响应年度全球半导体设备厂商发卖额排名前五位的公司（若是Gartner未发布或未及时发布，可采用其他巨子机构数据）？。

　　●股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《沈阳芯源微电子设备股份无限公司2023年性股票激励打算（草案）》（以下简称“本激励打算”或“本打算”）拟向激励对象授予160万股性股票，约占本激励打算草案通知时公司股本总额13,744.8931万股的1.16%。此中初次授予128万股，约占本激励打算草案通知时公司股本总额的0.93%，初次授予部门占本次授予权益总额的80.00%；预留32万股，约占本激励打算草案通知时公司股本总额的0.23%，预留部门占本次授予权益总额的20.00%。

　　2、本打算初次授予的激励对象不包罗董事、监事、零丁或合计持有上市公司5%以上股份的股东、上市公司现实人及其配头、父母、后代。

　　本次性股票的授予价钱（含预留授予）为每股50.00元，即满脚授予前提和归属前提后，激励对象能够每股50.00元的价钱采办公司向激励对象增发的公司A股通俗股股票。

　　（六）市邦盛律师事务所关于沈阳芯源微电子设备股份无限公司2023年性股票激励打算（草案）之看法书！

　　4、由代表人委托代办署理人出席会议的，代办署理人应持本人无效身份证件原件、停业执照复印件（加盖公章）、代表人依法出具的授权委托书（附件1）和法人股东账户卡打点登记。

　　本激励打算草案发布前120个买卖日买卖均价为每股168.29元，本次授予价钱占前120个买卖日买卖均价的29.71%。

　　本激励打算授予激励对象按照《公司法》《证券法》《办理法子》《上市》《监管指南》等相关、律例、规范性文件和《公司章程》的相关，连系公司现实而确定。

　　预留性股票的授予对象该当正在本打算经股东大会审议通事后12个月内明白，跨越12个月未明白激励对象的，预留性股票失效。

　　本次性股票的授予价钱采纳自从订价体例，该订价体例的是为了保障公司本次激励打算的无效性，进一步不变和激励焦点团队，为公司久远稳健成长供给激励机制和人才保障。

　　此中：P0为调整前的授予价钱；n为每股的本钱公积转增股本、派送股票盈利、股份拆细的比率；P为调整后的授予价钱。

　　4、对标企业停业收入增加率平均程度=各对标企业各查核年度的停业收入累计值定比2022年度的累计停业收入增加率（同芯源微各查核年度累计停业收入增加率算法）之和除以五？。

　　沈阳芯源微电子设备股份无限公司（以下简称“公司”）于2023年7月28日正在公司会议室以现场和通信相连系的体例召开了第二届监事会第十三次会议（以下简称“本次会议”）。本次会议的通知于2023年7月18日送达全体监事。会议应出席监事3人，现实到会监事3人，会议由监事会梁倩倩密斯掌管。会议的召集和召开法式合适相关、行规、部分规章、规范性文件和公司章程的，会议决议、无效。

　　本公司董事会及全体董事包管本通知内容不存正在任何虚假记录、性陈述或者严沉脱漏，并对其内容的实正在性、精确性和完整性依法承担义务。

　　3.董事及监事会该当就本激励打算能否有益于公司持续成长，能否存正在较着损害公司及全体股东好处的景象颁发看法。公司将礼聘财政参谋对本激励打算的可行性、能否有益于公司的持续成长、能否损害公司好处以及对股东好处的影响颁发专业看法。公司礼聘的律师对本激励打算出具看法书。

　　截至本激励打算通知日，本公司同时正正在实施2020年性股票激励打算、2021年性股票激励打算。

　　拟现场出席本次股东大会会议的股东或代办署理人请于2023年8月11日16:30之前将登记文件扫描件（详见登记手续所需文件）发送至邮箱进行预定登记。公司不接管德律风体例打点预定登记。

　　具体内容详见同日刊载于上海证券买卖所网坐（）的《沈阳芯源微电子设备股份无限公司关于利用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目标通知》（通知编号：2023-051）。

　　截止2023年8月7日下战书买卖竣事后，正在中国证券登记结算无限义务公司上海分公司登记正在册并打点了出席会议登记手续的公司全体股东。

　　地址：沈阳市浑南区1号沈阳芯源微电子设备股份无限公司证券部（邮编：110169）。

　　激励对象按照本激励打算获授的性股票正在归属前不得让渡、用于或债权。激励对象已获授但尚未归属的性股票因为本钱公积金转增股本、送股等景象添加的股份同时受归属前提，且归属之前不得让渡、用于或债权，若届时性股票不得归属的，则因前述缘由获得的股份同样不得归属。

　　公司董事胡琨元先生对公司2023年性股票激励打算相关议案投弃权票，弃权来由：经会商，本人认为对公司焦点进行股权激励是合理且需要的，可以或许无效吸引和留用人才；但因为无法对将来几年全球及国内半导体财产成长前景做出精确判断，因而投弃权票。

　　本次提交股东大会审议的议案曾经公司第二届董事会第十四次会议及第二届监事会第十三次会议审议通过。本次股东大会审议的相关内容已于2023年7月29日正在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》及上海证券买卖所网坐予以披露。公司将正在2023年第一次姑且股东大会召开前，正在上海证券买卖所网坐（）会议材料。

　　（4）授权董事会正在激励对象合适前提时向激励对象授予性股票并打点授予性股票所必需的全数事宜，包罗取激励对象签订《性股票授予和谈书》？。

　　为包管公司2023年性股票激励打算的成功进行，确保公司成长计谋和运营方针的实现，按关律例以及公司《2023年性股票激励打算（草案）》的和公司现实，特制定公司《2023年性股票激励打算实施查核办理法子》。

　　5.激励对象许诺，若公司因消息披露文件中有虚假记录、性陈述或者严沉脱漏，导致不合适授予权益或归属放置的，激励对象该当自相关消息披露文件被确认存正在虚假记录、性陈述或者严沉脱漏后，将由股权激励打算所获得的全数好处返还公司。

　　搜集人认为公司本次性股票激励打算有益于推进公司的持续成长，构成对焦点人员的长效激励机制，不存正在损害公司及全体股东出格是中小股东好处的景象。公司本次性股票激励打算的激励对象均符律、律例及规范性文件所的成为激励对象的前提。

　　综上专业做证联系方式，公司本次激励打算的查核系统具有全面性、分析性及可操做性，查核目标设定具有优良的科学性和合，同时对激励对象具有结果，可以或许达到本次激励打算的查核目标。

　　（3）比来12个月内因严沉违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政惩罚或者采纳市场禁入办法。

　　搜集人根据我国现行、行规和规范性文件以及《公司章程》制定了本次搜集投票权方案，其具体内容如下？。

　　3、股东已按本书附件格局填写并签订授权委托书，且授权内容明白，提交相关文件完整、无效？。

　　2021年性股票激励打算：公司于2021年4月26日向36名激励对象授予65.00万股性股票；公司于2022年1月6日向43名激励对象授予16.25万股性股票。2021年性股票激励打算初次授予部门第一个归属期归属19.47万股，初次授予部门第二个归属期第一批次归属10.5万股，预留授予部门第一个归属期归属8万股。

　　1.公司具有对本激励打算的注释和施行权，并按本激励打算对激励对象进行绩效查核，若激励对象未达到本激励打算所确定的归属前提，公司将按本激励打算的准绳，对激励对象已获授但尚未登记的性股票打消归属，并做废失效。

　　1、本激励打算初次授予部门涉及的激励对象共计162人，约占公司全数职工人数880人（截至2022年12月31日）的18.41%。包罗！

　　1、股东决定委托搜集人投票的，应按本附件确定的格局和内容逐项填写《董事公开搜集委托投票权授权委托书》（以下简称“授权委托书”）。

　　本激励打算通知日至激励对象获授性股票前，以及激励对象获授性股后至归属前，公司有本钱公积转增股本、派送股票盈利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对性股票授予数量进行响应的调整。

　　本激励打算无效期自性股票授予之日起至激励对象获授的性股票全数归属或做废失效之日止，最长不跨越72个月。

　　本次股东大会召开的具体，详见公司于2023年7月29日正在上海证券买卖所网坐（）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上的《沈阳芯源微电子设备股份无限公司关于召开2023年第一次姑且股东大会的通知》（通知编号：2023-050）。

　　（2）公司正在股东大会审议通过本激励打算之后变动本激励打算的，该当由股东大会审议决定，且不得包罗下列景象。

　　（3）授权委托书为股东授权他人签订的，该授权委托书该当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单元代表人签订的授权委托书不需要公证。

　　搜集人目前未持有公司股票，未因证券违法行为遭到惩罚，未涉及取经济胶葛相关的严沉平易近事诉讼或仲裁，不存正在《公司法》《公司章程》中的不得担任公司董事的景象。

　　（3）比来12个月内因严沉违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政惩罚或者采纳市场禁入办法！

　　兹委托先生（密斯）代表本单元（或本人）出席2023年8月14日召开的贵公司2023年第一次姑且股东大会，并代为行使表决权。

　　（四）沈阳芯源微电子设备股份无限公司董事关于第二届董事会第十四次会议相关议案的看法！

　　3.提请股东大会为本次激励打算的实施，授权董事会委任财政参谋、收款银行、会计师事务所、律师事务所、证券公司等中介机构。

　　2、股东将搜集事项投票权授权委托给搜集人以外的其他人登记并出席会议，且正在现场会议登记时间截止之前以书面体例撤销对搜集人的授权委托的，则搜集人将认定其对搜集人的授权委托从动失效；若正在现场会议登记时间截止之前未以书面体例撤销对搜集人的授权委托的，则对搜集人的委托为独一无效的授权委托？。

　　（五）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全数满脚以下前提的授权委托将被确认为无效。

　　5、如对标企业年度财政报表日正在1-9月内或对标企业查核年度的年度正在芯源微董事会审议归属前提能否成绩议案的前一日尚未披露，则拔取对标企业已披露的比来四个季度财政数据（含查核年度内各季度）之和做为查核年度数据用于比力。如对标企业年度财政报表日正在10-12月且对标企业查核年度的年度正在芯源微董事会审议归属前提能否成绩议案的前一日已披露，则将对标企业查核年度的年度数据视为查核年度数据。

　　本人/本公司做为委托人确认，正在签订本授权委托书前已认实阅读了搜集报酬本次搜集投票权制做并通知的《沈阳芯源微电子设备股份无限公司关于董事公开搜集委托投票权的通知》、《沈阳芯源微电子设备股份无限公司关于召开2023年第一次姑且股东大会的通知》及其他相关文件，对本次搜集投票权等相关已充实领会。

　　（10）授权董事会实施性股票激励打算所需的其他需要事宜，但相关文件明白需由股东大会行使的除外。

　　本激励打算通知日至激励对象获授性股票前，以及激励对象获授性股票后至归属前，公司有本钱公积转增股本、派送股票盈利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对性股票数量进行响应的调整。调整方式如下。

　　（1）本激励打算初次授予性股票查核年度为2023-2026年四个会计年度，每个会计年度查核一次。对各查核年度的停业收入累计值定比基数（2022年停业收入值）的年度累计停业收入增加率（A）及各查核年度停业收入同比增加率（B）进行查核，按照上述目标的每年对应的完成核算公司层面归属比例（X），业绩查核方针及归属比例放置如下。

　　沈阳芯源微电子设备股份无限公司（以下简称“公司”）于2023年7月28日正在公司会议室以现场和通信相连系的体例召开了第二届董事会第十四次会议（以下简称“本次会议”）。本次会议的通知于2023年7月18日送达全体董事。会议应出席董事9人，现实出席董事9人，会议由董事长润福先生掌管。会议的召集和召开法式合适相关、行规、部分规章、规范性文件和公司章程的，会议决议、无效。

　　6.本激励打算经公司股东大会审议通过，且达到本激励打算的授予前提时，公司正在时间内向激励对象授予性股票。经股东大会授权后，董事会担任实施性股票的授予和归属事宜。

　　公司按照会计原则简直定授予日性股票的公允价值，并最终确认本激励打算的股份领取费用，该等费用将正在本激励打算的实施过程中按归属放置的比例摊销。由本激励打算发生的激励成本将正在经常性损益中列支。

　　（3）授权董事会正在公司呈现本钱公积转增股本、派送股票盈利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照性股票激励打算的方式对性股票授予价钱进行响应的调整。

　　（七）沈阳芯源微电子设备股份无限公司监事会关于公司2023年性股票激励打算（草案）的核查看法。

　　本次激励打算取正正在实施的2020年性股票激励打算、2021年性股票激励打算彼此，不存正在相联系关系系。

　　搜集人取其次要曲系亲属未就本公司股权相关事项告竣任何和谈或放置；其做为公司董事，取本公司董事、高级办理人员、次要股东及其联系关系人以及取本次搜集事项之间不存正在任何短长关系。

　　公司将正在召开股东大会前，通过公司网坐或其他子，正在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。监事会将于股东大会审议股权激励打算前5日披露对激励对象名单的审核看法及其公示的申明。

　　1.本激励打算经董事会审议通事后，公司将正在内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。

　　此中：P0为调整前的授予价钱；P1为股权登记日当日收盘价；P2为配股价钱；n为配股的比例（即配股的股数取配股前股份公司总股本的比例）；P为调整后的授予价钱。

　　本激励打算采用的激励东西为第二类性股票。合适本激励打算授予前提的激励对象，正在满脚响应归属前提后，以授予价钱分次获得公司增发的A股通俗股股票，该等股票将正在中国证券登记结算无限义务公司上海分公司进行登记。激励对象获授的性股票正在归属前，不享有公司股东，而且该性股票不得让渡、用于或债权等。

　　请将提交的全数文件予以妥帖密封，说明委托投票股东的联系德律风和联系人，并正在显著标明“董事公开搜集投票权授权委托书”字样。

　　本公司董事会及全体董事包管通知内容不存正在任何虚假记录、性陈述或者严沉脱漏，并对其内容的实正在性、精确性和完整性依法承担义务。

　　6.股东大会审议通过本激励打算且董事会通过向激励对象授予权益的决议后，公司应取激励对象签订《性股票授予和谈书》，以商定两边的及其他相关事项。

　　按照《企业会计原则第11号——股份领取》和《企业会计原则第22号——金融东西确认和计量》的，公司将正在授予日至归属日期间的每个资产欠债表日，按照最新取得的可归属的人数变更、业绩目标完成等后续消息，批改估计可归属性股票的数量，并按照性股票授予日的公允价值，将当期取得的办事计入相关成本或费用和本钱公积。

　　具体内容详见同日刊载于上海证券买卖所网坐（）的《沈阳芯源微电子设备股份无限公司关于利用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目标通知》（通知编号：2023-051）。

　　注：1.上述计较并不代表最终的会计成本，现实会计成本取授予日、授予价钱和归属数量相关，激励对象正在归属前去职、公司业绩查核或小我绩效查核达不到对应尺度的会响应削减现实归属数量从而削减股份领取费用。同时，公司提示股东留意可能发生的摊薄影响。

　　此中：P0为调整前的授予价钱；V为每股的派息额；P为调整后的授予价钱。经派息调整后，P仍须大于1。

　　（5）授权董事会对激励对象的归属资历、归属数量进行审查确认，并同意董事会将该项授予薪酬取查核委员会行使。

　　（1）公司年度、半年度通知前30日内，因特殊缘由推迟年度、半年度通知日期的，自原预定通知日前30日起算，大公告前1日。

　　1、参会人员须于会议预定起头时间之前打点完毕参会登记手续，参会人员至多提前半小时达到会议现场打点登记手续。

　　（7）授权董事会打点激励对象性股票归属时所必需的全数事宜，包罗但不限于向证券买卖所提出归属申请、向登记结算公司申请打点相关登记结算营业、点窜《公司章程》、打点公司注册本钱的变动登记。

　　本公司董事会及全体董事包管本通知内容不存正在任何虚假记录、性陈述或者严沉脱漏，并对其内容的实正在性、精确性和完整性依法承担义务。

　　按照入彀原则要求，本激励打算初次授予的性股票对各期会计成本的影响如下表所示（假设授予日为2023年8月底）！

　　公司所处的半导体行业属于全球性财产，人才合作比力激烈；公司努力于国际化成长计谋，境外营业是公司将来持续成长中的主要一环，因而吸引和不变国际高端人才对公司的成长很是主要；激励对象中的外籍员工正在公司的手艺研发、营业拓展等方面起到不成轻忽的主要；股权激励是境外公司常用的激励手段，通过本次激励打算将愈加推进公司焦点人才步队的扶植和不变，从而有帮于公司的久远成长。

　　4.本激励打算经公司股东大会审议通事后方可实施。公司该当正在召开股东大会前，通过公司网坐或者其他子，正在公司内部公示激励对象的姓名和职务（公示期不少于10天）。监事会该当对股权激励名单进行审核，充实听取公示看法。公司该当正在股东大会审议本激励打算前5日披露监事会对激励名单审核及公示的申明。

　　采用公开体例正在上海证券买卖所网坐（）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上发布通知进行委托投票权搜集步履。

　　经审核，监事会认为：公司《2023年性股票激励打算（草案）》及其摘要的内容合适《公司法》《证券法》《上市公司股权激励办理法子》《上海证券买卖所科创板股票上市》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励消息披露》等相关、律例和规范性文件的。本次激励打算的实施将有益于公司的持续成长，不存正在损害公司及全体股东好处的景象。因而，监事会分歧同意实施2023年性股票激励打算。

　　公司次要处置半导体公用设备的研发、出产和发卖，产物包罗光刻工序涂胶显影设备（涂胶/显影机、喷胶机）和单片式湿法设备（清洗机、去胶机、湿法刻蚀机），可用于8/12英寸单晶圆处置（如集成电制制前道晶圆加工及后道先辈封拆环节）及6英寸及以下单晶圆处置（如化合物、MEMS、LED芯片制制等环节）。公司所处的半导体设备行业属于典型的手艺稠密型行业，涉及电子、机械、化工、材料、消息等多学科范畴，是多门类跨学科学问的分析使用，具有较高的手艺门槛，对企业的手艺研发和产物立异能力提出了更高要求。优良的办理人才和手艺团队是保障公司正在激烈的市场所作中实现持续不变成长的中坚力量，无效的实施股权激励是公司保留和吸引优良人才的主要子。本次激励打算授予价钱有益于公司正在分歧的运营下保障股权激励的无效性，使公司外行业优良人才合作中控制自动权，不竭加强本身焦点合作力。本次股权激励打算的订价分析考虑了激励打算的无效性和公司股份领取费用影响等要素，并合理确定了激励对象范畴、归属时间和授予权益数量，遵照了激励对等准绳，不会对公司运营形成负面影响，表现了公司现实激励需求，具有合。

　　本激励打算授予的性股票正在激励对象满脚响应归属前提后将按商定比例分次归属，归属日必需为买卖日。激励对象为公司董事、高级办理人员的，董事及高级办理人员获得的性股票不得鄙人列期间内归属！

　　除公司层面的业绩查核外，公司对小我还设置了严密的绩效查核系统，可以或许对激励对象的工做绩效做出较为精确、全面的分析评价。公司将按照激励对象前一年度绩效考评，确定激励对象小我能否达到归属的前提。

　　（1）公司呈现下列景象之一的，本激励打算终止实施，对激励对象已获授但尚未归属的性股票打消归属。

　　授予日正在本打算经公司股东大会审议通事后由董事会确定，授予日必需为买卖日。公司需正在股东大会审议通事后60日内授予性股票并完成通知。公司未能正在60日内完成上述工做的，将终止实施本打算，未授予的性股票失效。

　　3、预留部门的激励对象由本激励打算经股东大会审议通事后12个月内确定，经董事会提出、董事及监事会颁发明白看法、律师颁发专业看法并出具看法书后，公司正在指定网坐按要求及时精确披露激励对象相关消息。

　　同时满脚下列授予前提时，公司向激励对象授予性股票，反之，若下列任一授予前提未告竣的，则不克不及向激励对象授予性股票。

　　此中：Q0为调整前的性股票数量；P1为股权登记日当日收盘价；P2为配股价钱；n为配股的比例（即配股的股数取配股前公司总股本的比例）；Q为调整后的性股票数量。

　　本激励打算中任何一名激励对象通过全数正在无效期内的股权激励打算获授的本公司股票，累计不跨越本打算提交股东大会审议时公司股本总额的1.00%。公司全数无效的激励打算所涉及的标的股票总数累计不跨越股权激励打算提交股东大会时公司股本总额的20%。

　　若是公司满脚昔时公司层面业绩查核要求，激励对象昔时现实归属的性股票数量=小我昔时打算归属的数量×公司层面归属比例×小我层面归属比例。

　　具体内容详见同日刊载于上海证券买卖所网坐（）的《沈阳芯源微电子设备股份无限公司2023年性股票激励打算实施查核办理法子》。

　　4.公司向激励对象授出权益取股权激励打算的放置存正在差别时，董事、监事会（当激励对象发生变化时）、律师事务所该当同时颁发明白看法。

　　2.公司监事会将对激励对象名单进行审核，充实听取公示看法，并正在公司股东大会审议本激励打算前5日披露监事会对激励对象名单审核及公示的申明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。

　　公司本次性股票激励打算的查核目标的设立符律律例和《公司章程》的根基。查核目标分为两个条理，别离为公司层面业绩查核和小我层面绩效查核。

　　4、无风险利率：1.50%、2.10%、2.75%（别离采用中国人平易近银行制定的金融机构1年期、2年期、3年期存款基准利率）。

　　5.公司股东大会正在对本次性股票激励打算进行投票表决时，董事该当就本次性股票激励打算向所有的股东搜集委托投票权。股东大会该当对《办理法子》第九条的股权激励打算内容进行表决，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过，零丁统计并披露除公司董事、监事、高级办理人员、零丁或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东的投票。

　　公司拔取年度停业收入增加率完成做为公司层面业绩查核目标，该目标是权衡企业运营情况和市场拥有能力、预测企业经停业务拓展趋向的主要标记，年度停业收入增加率间接反映了公司成长能力和行业合作力提拔。半导体设备行业受下逛半导体市场及终端客户市场需求波动的影响较大，其成长呈现必然的周期性，若是将来宏不雅经济成长乏力，终端客户市场需求恢复不及预期，半导体系体例制厂商将会削减半导体设备的采购，行业将面对必然的波动风险。跟着国际商业摩擦的加剧，相关国度商业政策变更也会影响公司上逛供应商的供货不变性。正在此布景下，本次以全球半导体设备厂商发卖额排名前五位的公司的全体停业收入增加率做为公司业绩目标对照根据，并设置了阶梯归属查核模式，实现业绩增加程度取权益归属比例的动态调整。上述目标正在连系公司所处行业情况的根本上分析考虑了公司将来成长规划，有益于提拔公司全体运营能力，进一步提高公司分析合作能力。

　　本公司董事会及全体董事包管本通知内容不存正在任何虚假记录、性陈述或者严沉脱漏，并对其内容的实正在性、精确性和完整性依法承担义务。

　　参照中华人平易近国财务部会计司《股份领取原则使用案例-授予性股票》，第二类性股票股份领取费用的计量参照股票期权施行。按照《企业会计原则第11号-股份领取》和《企业会计原则第22号-金融东西确认和计量》的相关，公司选择Black-Scholes模子计较第二类性股票的公允价值，并于2023年7月28日用该模子对初次授予的128万股第二类性股票进行预测算（授予时进行正式测算）。具体参数拔取如下？。

　　具体内容详见同日刊载于上海证券买卖所网坐（）的《沈阳芯源微电子设备股份无限公司2023年性股票激励打算（草案）》及《沈阳芯源微电子设备股份无限公司2023年性股票激励打算（草案）摘要通知》（通知编号：2023-048）。

　　采用上海证券买卖所收集投票系统，通过买卖系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的买卖时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30。

　　（3）激励对象按照国度律例及公司一般退休（含退休后返聘到公司任职或以其他形式继续为公司供给劳动办事），恪守保密且未呈现任何损害公司好处行为的，其获授的性股票继续无效并仍按照本激励打算的法式打点归属。发生本款所述景象后，激励对象无小我绩效查核的，其小我绩效查核前提不再纳入归属前提；有小我绩效查核的，其小我绩效查核仍为性股票归属前提之一。

　　3、委托投票股东按上述第2点要求备妥相关文件后，应正在搜集时间内将授权委托书及相关文件采纳专人送达、挂号或特快专递体例并按本书指定地址送达；采纳挂号或特快专递体例的，收到时间以公司证券部收到时间为准。

　　（2）激励对象去职的，包罗自动告退、因公司裁人而去职、合同到期不再续约、因小我被公司解聘、协商解除劳动合同或聘用和谈等、因劳动能力去职等景象，自去职之日起激励对象已获授但尚未归属的性股票不得归属，并做废失效。激励对象去职前需要向公司领取完毕已归属性股票所涉及的小我所得税。小我包罗但不限于以下行为：违反了取公司或其联系关系公司签定的雇佣合同、保密和谈、竞业和谈或任何其他雷同和谈；违反了栖身国度的，导致刑事犯罪或其他影响履职的恶劣等。

　　芯源微2023年性股票激励打算的授予价钱合适《办理法子》第二十及《上市》第十章之第10.6条，相关订价根据和订价方式合理、可行，本次股权激励打算的实施将对提拔公司的持续运营能力和股东权益带来影响有益于公司现有焦点团队的不变和优良高端人才的引进，有益于公司的持续成长，不存正在损害上市公司及全体股东好处的景象。”。

　　1.股东大会审议通过本激励打算且董事会通过向激励对象授予权益的决议后，公司取激励对象签订《性股票授予和谈书》，以商定两边的关系。

　　（2）授权董事会正在公司呈现本钱公积转增股本、派送股票盈利、股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照性股票激励打算的方式对性股票授予/归属数量进行响应的调整。

　　3、法人股东由代表人出席会议的，应持本人无效身份证明原件、停业执照复印件（加盖公章）和法人股东账户卡打点登记。

　　②降低授予价钱的景象（因本钱公积转增股本、派送股票盈利、配股等缘由导致降低授予价钱景象除外）。

　　为具体实施公司2023年性股票激励打算，公司董事会提请股东大会授权董事会打点以下公司性股票激励打算的相关事项。

　　本激励打算初次授予激励对象为公司通知本打算时正在公司（含子公司）任职的高级办理人员、焦点手艺人员、董事会认为需要激励的其他人员。

　　3、股东应正在提交的授权委托书中明白其对搜集事项的投票，并正在“同意”、“否决”或“弃权”当选择一项并打“√”南昌证书制作，选择一项以上或未选择的，则搜集人将认定其授权委托无效。

　　（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人停业执照复印件、代表人身份证明复印件、授权委托书原件、股东账户卡；法人股东按本条供给的所有文件应由法人代表逐页签字并加盖股东单元公章。

　　（3）公司因消息披露文件有虚假记录、性陈述或者严沉脱漏，导致不合适性股票授予前提或归属前提的，激励对象已获授但尚未归属的性股票不得归属；已归属的性股票，该当返还其已获授权益。董事会该当按照前款收回激励对象所得收益。若激励对象对上述事宜不负有义务且因返还权益而的，激励对象可向公司或负有义务的对象进行逃偿。但仍正在公司或正在公司部属子公司内任职的，其获授的性股票将按照职务变动前本激励打算的法式打点归属；可是，激励对象因不克不及胜任岗亭工做、、违反执业、泄露公司秘密、失职或渎职、严沉违反公司轨制等行为损害公司好处或声誉而导致的职务变动，或因前列缘由导致公司或其子公司解除取激励对象劳动关系的，激励对象已获授但尚未归属的性股票不得归属，并做废失效。

　　5.若激励对象因、违反职业、泄露公司秘密、失职或渎职等行为严沉损害公司好处或声誉，经公司董事会薪酬取查核委员会审议并报公司董事会核准，公司能够对激励对象已获授但尚未归属的性股票打消归属，并做废失效。情节严沉的，公司还可就公司因而的按关的进行逃偿。

　　注：1、上述任何一名激励对象通过全数正在无效期内的股权激励打算获授的本公司股票均未跨越公司总股本的1%。公司全数无效的激励打算所涉及的标的股票总数累计不跨越股权激励打算提交股东大会时公司股本总额的20%。

　　2、无效期别离为：12个月、24个月、36个月、48个月（第二类性股票授予之日至每期归属日的刻日）。

　　当呈现上述时，应由公司董事会审议通过关于调整性股票数量、授予价钱的议案（因上述景象以外的事项需调整性股票数量和价钱的，除董事会审议相关议案外，必需提交公司股东大会审议）。公司招聘请律师就上述调整能否合适《办理法子》《公司章程》和本激励打算的向公司董事会出具专业看法。调整议案经董事会审议通事后，公司该当及时披露董事会决议通知，同时通令看法书。

　　公司股东大会审议股权激励打算时，做为激励对象的股东或者取激励对象存正在联系关系关系的股东，该当回避表决。

　　搜集人宋雷先生做为公司董事，出席了公司于2023年7月28日召开的第二届董事会第十四次会议，而且对《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》《关于提请股东大会授权董事会打点股权激励相关事宜的议案》等三项议案均投了同意票，并颁发了同意公司实施本次性股票激励打算的看法。

　　公司以目前消息初步估量，性股票费用的摊销对无效期内各年净利润有所影响。但同时此次性股票激励打算实施后，将进一步提拔员工的凝结力、团队不变性，并无效激发员工的积极性，从而提高运营效率，给公司带来更高的经停业绩和内正在价值。

　　（8）授权董事会按照公司2023年性股票激励打算的办股票激励打算的变动取终止所涉相关事宜，包罗但不限于打消激励对象的归属资历，对激励对象尚未归属的性股票打消处置？。

　　公司取激励对象之间因施行本激励打算及/或两边签定的《性股票授予和谈书》所发生的或取本激励打算及/或《性股票授予和谈书》相关的争议或胶葛，两边应通过协商、沟通处理，或通过公司董事会薪酬取查核委员会调整处理。若自争议或胶葛发生之日起60日内两边未能通过上述体例处理或通过上述体例未能处理相关争议或胶葛，任何一方均有权向公司所正在地有管辖权的提讼处理。

　　授予价钱根据本打算通知前1个买卖日公司A股股票买卖均价144.10元的34.70%确定，为每股50.00元。

　　芯源微2023年性股票激励打算合适相关、律例和规范性文件的，并且正在操做法式上具备可行性。

　　2.公司同一办股票的归属事宜前，该当向证券买卖所提出申请，经证券买卖所确认后，由证券登记结算机构打点股份归属事宜。

　　激励对象小我层面绩效查核按照公司现行的相关组织实施，并按照激励对象的查核确定其现实归属的股份数量。激励对象的绩效查核划分为优良、优良、及格、不及格四个档次，届时按照以下查核评级表中对应的小我层面归属比例确定激励对象现实归属的股份数量。

　　5.股权激励打算经股东大会审议通事后，公司该当正在60日内授予激励对象性股票并完成通知。若公司未能正在60日内完成授予通知的，本激励打算终止实施，董事会该当及时披露未完成的缘由且3个月内不得再次审议股权激励打算（按照《办理法子》及相关律例上市公司不得授出性股票的期间不计较正在60日内）。

　　3、各年度停业收入累计值为自2023年度起各年度停业收入和，例如：2023年停业收入累计值为2023年停业收入值，2024年停业收入累计值为2023年度取2024年度停业收入之和，以此类推。